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    制度经济学制度理论.

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    NewInstitutionalEconomicsChapter:制度理论新制度经济学知识点索引第一节制度的含义、特征与类型一、制度的含义二、制度的特征A:制度安排B:制度结构三、制度的类型第二节制度的形成一、制度形成的途径二、制度自发演进的博弈论解释三、制度设计对制度形成的重要意义第三节制度的功能一、新制度经济学家论制度的功能二、我国学者对制度功能的认识及评价张宇燕卢现祥观点评价三、制度核心与具体功能的进一步讨论第四节制度的效率一、制度效率的含义二、制度效率的决定三、制度效率递减规律四、制度效率标准与测度第一节制度的含义、类型与特征一、制度的含义(一)制度的不同界定及评价(二)组织是不是制度?(三)制度可以定义为博弈的均衡解吗?(四)与制度相关的两个概念制度结构与制度安排(一)制度的不同界定及评价A:旧制度经济学家凡勃伦制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯而生活方式所由构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段通行的制度的综合因此从心理学的方面来说可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论本质:制度是ldquo指导rdquo个人的行为的各种非正式约束康芒斯ldquo我们可以把制度解释为集体行动控制个体行动。集体行动的种类和范围很广从无组织的习俗到那许多有组织的所谓lsquo运行中的机构rsquo例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储备银行以及国家。rdquoldquo为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关系的业务规则可以由一个公司、一个卡特尔helliphellip一个政党或是国家本身规定和实行。helliphellip业务规则有时候叫作行为的规则。不管它们有什么不同以及用什么不同的名义却有这一点相同:它们指出个人能或不能做必须这样或必须不这样做可以做或不可以做的事由集体行动使其实现。rdquoB:新制度经济学家舒尔茨ldquo我将一种制度定义为一种行为规则这些规则涉及社会、政治及经济行为。例如它们包括管束结婚与离婚的规则支配政治权力的配置与使用的宪法中所包含的规则以及确立由市场资本主义或政府来分配资源与收入的规则。rdquo诺思ldquo制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范它旨在约束主体福利或效应最大化利益的个人行为。rdquoldquo制度是一个社会的游戏规则更规范地说它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约。rdquo诺思本质:一种ldquo规范个人行为的规则rdquo评价在新旧制度经济学家看来制度无非是约束和规范个人行为的各种规则和约束仅把制度定义为约束个人行为的规则不全面制度的完整定义:约束个人与组织行为的规则因为不仅个人会受到规则的约束各种具体组织同样会受到规则的约束(二)组织是不是制度?A:认为组织是制度的观点康芒斯制度mdashmdash这三种类型的交易(指买卖的交易管理的交易和限额的交易)合在一起成为经济研究上的一个较大的单位根据英美的惯例这叫做lsquo运行中的机构rsquo这种运行中的机构有业务规则使得它们运转不停这种组织从家庭、公司、工会、同业协会、直到国家本身我们称为制度拉坦:制度概念包括组织的含义B:否认组织是制度的观点诺思要将制度与组织区分开来组织是在基础规则即制度约束下为实现一定目标而创立的个人团体制度类似于运动员的比赛规则而组织则是运动员在该规则下为赢得比赛胜利把其策略和技能加以组织或模型化的方式柯武刚与史漫飞普通英语的习惯用法经常将这里所定义的制度与lsquo组织rsquo混为一谈。组织是对资源的系统安排其目的在于实现一个共同目标或目标集。因此公司、银行、政府机构是有目的的组织而基督教的lsquo十诫rsquo和交通规则却是制度C:组织与制度的区别各种组织内部虽然存在各种各样的作为规则的制度但组织本身不是制度因为组织机构往往是具体的。人们所以会将组织看作制度主要是没有将组织与组织制度区分开来组织制度:有关组织这种主体的构造形式或结构的内部规则它是不同组织区分开来的依据例如:政治组织经济组织盈利组织mdashmdash非盈利组织组织与三方面制度有关①任何组织都有其成员必须遵守的内部制度组织内部制度主要包括:A:进入制度或成员制度规定什么人可以成为组织成员B:目标制度规定组织的目标如何形成C:职位制度或授权制度规定组织成员在组织内的角色身份涉及他们在组织内的责、权、利的分配这类内部制度往往规定了组织中各个成员在实现组织目标过程中的职责分工、权力安排、成本分摊和目标实现后的收益分配从而使得组织成员在责、权、利的分配上存在系统稳定的差异造成一种等级制或科层制结构:企业②关于组织本身是否被允许存在及组织需要具备什么特征的制度可简称为关于组织本身的制度黑社会企业的盈利性组织制度政府的公益性?mdashmdash成本与收益分析③任何组织还面临规制整个组织行为调节各个组织之间关系的外部制度企业间的竞争与合作(三)制度可以定义为博弈的均衡解吗?肖特重复进行的策略博弈的解的部分青木昌彦制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统。制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征该表征被相关域几乎所有参与人所感知认为是与他们策略决策相关的。这样制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动并反过来又被他们在连续变化的环境下的实际决策不断再生产出来。假离婚与制度博弈制度=博弈的均衡解吗?不妥当如果把制度定义为一般博弈的均衡解就意味着先有博弈后有制度那么形成制度的博弈的策略集和得分情况是不是制度它们从何而来?博弈也是有规则的并非任何博弈的均衡解都是制度如一次性囚犯博弈的均衡解就不能称作制度制度至多只能是某一类博弈的均衡解一次性囚犯博弈:囚徒困境=其他章节讲解制度博弈与行为博弈的区分A:制度博弈:从给制度下定义的目的出发可把博弈分为两类:一类博弈的解是给博弈的参与者划定行为的可行范围或可行空间这类博弈的均衡解才是制度或行为规则可称为制度博弈=规则B:行为博弈:另一类博弈的策略集是参与者的可行范围或可行空间它们由制度或行为规则所规定其均衡解是博弈的参与者在既定制度下的最优行为而不是制度或行为规则可称为行为博弈=行为将制度定义为博弈的均衡解其目的是为了把制度作为被解释的内生变量A:行为博弈:制度是制约博弈结果的外生变量博弈的策略集是参与者的可行范围或可行空间它们由制度或行为规则所规定其均衡解是博弈的参与者在既定制度下的最优行为而不是制度或行为规则B:制度博弈:制度是取决于博弈结果的内生变量博弈的解是给博弈的参与者划定行为的可行范围或可行空间这类博弈的均衡解才是制度或行为规则(四)与制度相关的两个概念:类似个体与集体A:制度安排:管束特定行动和关系的一套行为规则例如:专利制度婚姻制度制度安排rdquo与ldquo制度rdquo一词的含义很接近B:制度结构:某一特定对象中正式的和非正式的制度安排的总和注意①任何制度结构中的不同制度安排并非是等价的其地位和作用并不完全相同②制度结构不能看作是不同制度安排的数量构成二、制度的特征(一)制度安排的特征就单项ldquo制度安排rdquo而言主要特征有:强制性、外部性、公共性、有界性、利益性等A:强制性是指不论行为主体愿意与否都必须遵守制度一项具体制度安排通常包括四个基本要素:角色规定、行为规定、度量标准和奖惩措施制度的强制性大致可以看作是三个因素的函数:一是度量标准的清晰度二是奖惩措施的强度三是违规行为被发现或确认的概率B:外部性是指一项具体制度安排的创立、维持和取消往往对大量并未参与创立、维持和取消做决策的人造成可能好或坏的影响由于一项具体制度安排往往(但不一定)为不同身份角色的人规定了不同的行为规则使他们具有不同的行为可行性空间或不同的博弈策略集因此它的外部性可能对于某种角色身份的人为正同时对于另一些身份角色的人为负并且其大小也可能不同红绿灯刑法(刑罚)mdashmdash犯罪嫌疑人mdashmdash没有犯罪的人惩治腐败mdashmdash制度的严格还会?;と薈:公共性制度类似于产品(劳务)中的公共物品具有影响上的非排他性当某人从某种制度的创立、维持和取消中获益(受损)时不会排除与他有相同身份角色的其他人也同时获益(受损)制度中的非正式规则(习俗与惯例)还具有公共物品通常具有的非竞争性即遵从某项习俗和惯例的人增多不会引起社会维持该习俗和惯例的费用增加:中国传统文化但制度中的正式规则往往不具有非竞争性正式规则所约束的人增多后其维持费用也会增加=交易费用或成本较高例如城市人口越多用于维持交通秩序的费用也往往越多法律非万能=法治对人少的国家可能更有效D:有界性是指各项具体制度其适应范围或管辖范围有大有小但总有一定界限范围有三重含义:①适用行政区域的多少有些制度如国际法是全球性的:海娜号事件有些制度如宪法等是全国性的有些制度只是地方性法规②适用人数的多少有些制度(如禁偷盗制度)适用于几乎所有人而有些制度(如对高收入人群征收更高的所得税制度)只适用于小部分人③适用的组织多少有些制度(如八小时工作制、财会制度)适用于多类组织而有些制度(如军衔制)只适用于军队一个组织E:利益性制度的创立或废除总是与人的利益有密切的联系又包括利益中性和利益非中性两种情况制度的利益中性一项制度会给所有的人带来正(负)值净收益社会保障制度的普世性=普世价值制度的利益非中性一项制度会给部分人带来正值净收益但给其他人造成零值或负值净收益(二)ldquo制度结构rdquo的特征制度结构是由许多正式的和非正式的制度安排构成的总和它们组成了一个系统相关性层次性A:相关性:制度结构系统中的具体制度安排之间的关系主要有三种:互斥(或冲突)关系:两项制度对于同一个行为主体的同一种行为的约束正好相反允许领导人选举限制言论自由=选举制度失效坚决惩治腐败放松监督和制度优化设计mdashmdash前腐后继房叔之后:反腐制度mdashmdash公务员财产公开制度mdashmdash新加坡耦合关系两项制度对于同一行为主体的行为约束互相配合使得行为主体的行为比没有这种配合时能更好地实现这两项制度的需求者的目标市场经济民主政治就业与失业保障制度独立关系若两种制度之间既无互斥关系也无耦合关系B:层次性是指一个制度结构系统的各项制度安排从总体上看构成一个层级系统其中一些是最基本的制度其他制度则由它们衍生而来可称之为派生制度基本制度往往是一些抽象原则不加阐释直接实施的操作性不强:宪法:法律面前人人平等人人享有受教育权等派生制度往往是对基本制度内涵的具体规定和具体实施措施具有较强的可操作性:使基本制度得到贯彻具体规则各种例外:孕妇未成年人等三、制度的类型(一)制度的不同分类(二)正式制度与非正式制度(一)制度的不同分类:诺思观点以制度约束人的方式即制度对人的约束是正式的还是非正式的这一标准正式约束(或制度)非正式约束(或制度)诺思:ldquo制度是由非正式约束(道德约束、禁忌、习惯、传统和行为准则)和正式的法规(宪法、法令、产权)组成。rdquo(二)正式制度与非正式制度正式制度与非正式制度的区分是新制度经济学的一种最重要制度分类A:正式制度也称正式规则是指人们(包括政府、国家以及其他非政府组织)有意识创造的一系列政策法规或内部规则包括政治规则、经济规则和契约它们是一种等级结构从宪法到成文法与普通法再到明确的细则最后到个别契约它们共同约束着人们的行为正式制度的层级结构图B:非正式制度是指人们在长期社会交往过程中逐步形成并得到社会认可的约定成俗、共同恪守的行为准则:扶老携幼女士优先传统美德形成:由一定的地域范围的人们在长期的交往中无意识形成的并且各地随时间的变化地域范围的远近、大小而存在一定的差异因而也就有不同的表现形态:婚姻方式历史:一种正式制度在未公布之前人们之间的各种行为就受非正式制度的制约由生活习惯和一脉相承的文化形成的非正式制度是依靠每个客观现实的人的内在行为和良心来自觉维持的:交易成本较低并且能够渗透到社会生活的各个领域,因而其作用范围相当广泛C:正式制度与非正式制度的区别表现形式非正式制度规则:无形的一般没有正式地形诸文字、制成条文存在于社会的风俗习惯和人们的内心信念之中正式制度:都有其相应明确的具体存在和表现形式通过正式、规范、具体的文本来确定并借助于正式的组织来实施或保障实现机制非正式制度:不具有外在的强制约束机制是依靠内心的自省和自觉ldquo给老人让座rdquo:让道德遭受强制约束正式制度:具有外在的强制约束机制凡生活在一定的组织机构内其行为都受到某种正式制度规则的约束不得偷窃实施成本非正式制度:依靠人们的自觉自愿或社会的风尚和习惯其实施几乎不需要花费多大的社会成本正式制度:制定和执行是一个公共选择的过程不仅需要建立一套专门的组织机构而且需要通过一定的工作程序其运行成本较高法治国家不应单独推崇法治好应有道德文化素质和教育等形成和演变的过程非正式制度:建立和形成需要较长的时间一旦形成就具有较大的稳定性其变化和演进也是一个相对较慢的、渐进的过程正式制度:虽然需要通过一定程序但是建立过程所需时间较短甚至一个决定、一道命令即可完成其变迁也可以在短时间内以激进方式完成:制度的可移植性非正式制度:内在所具有的传统根性和历史积淀性使它很难在国家或区域之间移植非正式制度:习惯习俗伦理道德文化传统、意识形态正式制度:较之非正式制度则具有较大的可流动性、可移植性D:正式制度与非正式制度的联系二者是相互生成的制度起源:先有非正式的习俗习惯、伦理道德等制度然后在非正式制度的基础上才形成正式法律、政治制度的非正式制度是正式制度产生的前提和基础反之一定的正式制度确立以后必将约束人们的行为选择并逐步形成一种新的行为习惯和伦理观念形成一种新的非正式制度非正式制度rarrlarr正式制度二者的作用是相互依存、相互补充的①任何正式制度作用的有效发挥都离不开非正式制度的辅助作用同时任何正式制度安排都是有限的只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充才能形成有效的社会约束体系同样非正式制度作用的有效发挥也依赖于正式制度的支撑:②ldquo?;丶铱纯磖dquo入法第二节制度的形成一、制度形成的途径二、制度自发演进的博弈论解释三、制度设计对制度形成的重要意义案例:ldquo和平之烟rdquo的产生一、制度形成的途径制度经济学家对制度形成途径的认识卢瑟福ldquo新旧制度主义者都承认制度有可能被精心设计和实施也有可能在未经筹划或lsquo自发的rsquo过程中演化。人类是有目的的行动者制度是个人有目的行为的预期或未预期的结果。个人可能(经常通过某种集体选择)设计或修正制度使之发挥或更好地发挥某种作用。与此同时制度也可能以未经设计的方式产生和延续成为人们有意行为的无意结果。rdquoA:制度形成的自发演进观B:制度形成的设计观ldquo和平之烟rdquo的产生A:制度形成的自发演进观早在世纪休谟、福格森就提出了自发过程可能产生未预期的制度安排的思想休谟:一种体制ldquo对公众有利rdquo但它的发明者却可能ldquo并未打算达到该目的rdquo福格森:ldquo国家的偶然创立确实是人类行为的结果但却不是任何人类设计的产物rdquo哈耶克:ldquo传统人类习惯形成的结构既没有遗传决定意义上的自然性又没有智力设计意义上的人为性而是筛选或过滤过程的产物受到群体从习惯中获得的差别优势的引导而群体接受习惯的原因尚属未知或许还纯属偶然rdquo凡勃伦:资本主义经济中的许多制度的形成不过是人们追求自身利益所带来的未预期的制度后果。二、制度自发演进的博弈论解释随着博弈论在近几十年的迅速发展其在经济学中得到了广泛的应用。在解释制度形成的自发演进方面显示了它ldquo令人着迷rdquo的一面(一)博弈论简介传统微观经济学在分析个人决策时是在给定一个价格参数和收入的条件下求个人效用最大化个人效用函数只依赖于自己的选择而不依赖于其他人的选择。这里经济作为一个整体人与人之间的选择是相互作用的但对单个人而言所有其他人的行为都被抽象在一个价格参数里这样个人在决策时面临的是一个非人格化的东西而不是面临另外一个人或决策主体。他既不考虑自己的选择对其他人的影响也不考虑其他人的选择对自己的影响。博弈论①含义个人效用函数不仅依赖于自己的选择而且依赖于其他人的选择个人的最优选择是其他人选择的函数从这个意义上讲博弈论研究的是具有相互外部经济条件下的个人选择问题②优势A:博弈论进入主流经济学反映了经济学越来越重视人与人的关系的研究特别是人与人之间行为的相互影响和作用、人们之间的利益冲突与一致以及竞争与合作的研究B:传统经济学过分强调了对竞争的研究而忽视了对合作的研究C:社会经济生活中人与人之间的关系不仅只有竞争而且还有合作撇开其他条件竞争与合作是一对矛盾因为人的有限理性与信息不对称等方面的原因人自身不可能处理好竞争与合作的关系而制度安排就能有效地解决合作问题许多非正式制度安排正是人们在长期的交往和ldquo博弈rdquo中为解决合作问题而自发形成的mdashmdash和平之烟(二)ldquo囚犯困境rdquo与合作制度形成囚犯困境=Prisoner#sDilemma博弈论中最著名、最典型的最有启示意义的博弈类型之一最早由塔克尔于年定义从ldquo囚犯困境rdquo博弈中可以透视人类合作中的诸多问题也有利于我们理解某些合作制度的自发形成和演进ldquo囚犯困境rdquo具体内容有甲、乙两个囚犯共同作案被警方抓获但警方对他们犯罪的证据掌握得并不充分他们每一个人都被单独囚禁并单独进行审讯双方无法建立攻守同盟警方向这两个嫌疑犯交待量刑原则=ldquo囚犯困境rdquo博弈的支付矩阵A:如果一方坦白另一方不坦白则坦白者从轻处理判年不坦白者从重处理判刑年B:如果两人坦白则每人都判刑年C:如果两人都不坦白则警方由于证据不足只能对每个人各判刑年。最终两个囚犯各自会得到什么结果呢ldquo囚犯困境rdquo博弈的支付矩阵如果甲、乙双方都选择不坦白策略则对他们来说是最佳结果两人都只判年总共年如果甲、乙两者有一方选择坦白而另一方选择不坦白则选择坦白一方判年而选择不坦白一方判年如果甲、乙双方都选择坦白策略则对他们来说是最差结果两人都被判年总共年那么甲、乙双方博弈的最终的结局是什么呢?如果博弈进行的次数很少时一定是两个人都坦白各判刑年。这就是说在这个博弈中存在占优策略均衡占优策略是指无论其他参与者采取什么策略某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略A:先分析甲的策略选择:坦白策略当乙选择坦白策略时甲若选择不坦白策略判年若选择坦白策略只判年。于是甲肯定选择坦白策略当乙选择不坦白策略时甲若选择坦白策略判年若选择不坦白策略判年。于是甲肯定会选择坦白策略占优策略是指无论其他参与者采取什么策略某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略B:乙的策略选择:坦白策略当甲选择坦白策略时乙若选择不坦白策略判年若选择坦白策略只判年。于是乙肯定选择坦白策略当甲选择不坦白策略时乙若选择坦白策略判年若选择不坦白策略判年。于是乙肯定会选择坦白策略C:占优策略小结:占优策略是指无论其他参与者采取什么策略某参与者的唯一的最优策略就是他的占优策略不管乙采取坦白策略还是不坦白策略甲都会采取坦白策略mdashmdash甲的占优策略不管甲选择坦白策略还是不坦白策略乙都肯定会选择坦白策略mdashmdash乙的占优策略博弈均衡博弈均衡是指博弈中所有参与者都不想改变自己的策略的这样一种状态在上例中(坦白坦白)这一对策略组合(前者表示甲选择的策略后者表示乙选择的策略)下的博弈状态就是一种均衡状态此时任何一方都不想偏离各自坦白策略。由于在均衡时甲、乙双方选择的都是自己的占有策略(即坦白)所以该博弈均衡又被称为占优策略均衡。一般地说由博弈中的所有参与者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策略均衡。ldquo囚犯困境rdquo博弈评价①两个参与者从各自的最大利益出选择行为结果既没有实现两人总体的最大利益()也没有真正实现自身个体的最大利益()个体理性与团体理性之间的冲突mdashmdash从个体利益出发的行为并不总能实现团体的最大利益②个体理性本身的内在矛盾mdashmdash从个体利益出发的行为最终也不一定能够真正实现个体的最大利益甚至会得到相当差的结果()③ldquo囚犯困境rdquo是一次博弈静态博弈a在一次性博弈中任何欺骗和违约行为都不会遭到报复b但在重复博弈中对于参与者中任何一方的欺骗和违约行为另一位参与者总会有机会给予报复这样采取违约或欺骗的一方就有可能永远丧失与对方合作的机会并因此而遭受长期的惨重损失c在长期的交往和ldquo博弈rdquo中处于ldquo囚犯困境rdquo中的参与者双方会越来越发现合作的重要性并最终导致有利于合作的制度的自发形成出狱后相识()mdashmdash()B:制度形成的设计观案例:悬赏天文钟门格尔设计的制度称作ldquo务实的rdquo制度而把自发出现的制度称作ldquo有机的rdquo制度。务实的解释就是ldquo从人类社会联盟或其统治者的意图、观点以及可利用的手段等方面来解释社会现象的性质和起源rdquo哈耶克政府行为即使包含多数规则它的结果显然不是ldquo自发社会发展rdquo的例子。其他一些例子也可以证明个人或群体会建立具体的组织来实现特定的目标。哈耶克的ldquo人为秩序rdquo思想包括任何被审慎设计以ldquo服务于设计者目的rdquo的制度它包括企业、协会以及ldquo所有公共制度rdquo三、制度设计对制度形成的意义人为的制度设计能够弥补仅靠制度演进难以满足社会对有效制度的需求的不足?;丶铱纯创撤俏镏饰幕谋;ぶ贫鹊娜宋杓颇芄患铀僦贫鹊难萁绦吞煳闹觤dashmdash专利制度农村社会保障制度设计人为的制度设计有利于纠正制度自发演进中的路径依赖现象A:路径依赖PathDependency:制度自发演进中一种重要现象路径依赖意味着以往形成的制度对现在和未来的制度演进会产生深刻的影响习惯成自然B:沿着既定的路径制度的变迁可能进入良性循环的的轨道但也可能顺着错误路径往下滑甚至被锁定在某种无效率状态之下而一旦进入了锁定状态要摆脱出来就会变得十分困难C:通过政府主导下的人为设计来解决制度演进过程中的路径依赖问题就变得极为重要第三节制度的功能一、新制度经济学家论制度的功能二、我国学者对制度功能的认识及评价三、制度核心与具体功能的进一步讨论一、新制度经济学家论制度的功能德姆塞茨ldquo产权是一种社会工具其重要性就在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期。rdquoldquo产权的一个主要功能是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励。rdquo宪法?;ず戏ǖ乃饺瞬ㄊ娑膌dquo制度是某些服务的供给者它们可以提供便利便利是货币的特性之一。它们可以提供一种使交易费用降低的合约如租赁抵押贷款和期货它们可以提供信息正如市场与经济计划所从事的那样它们可以共担风险这是保险公司合作社及公共社会安全安排的特性之一它们还可以提供公共品(服务)如学校高速公路卫生设施及实验站。rdquo诺思ldquo个人必须受刺激的驱使去从事合乎社会需要的活动。应当设计某种机制使社会收益率和私人收益率近乎相等。rdquoldquo制度在一个社会中的主要作用是通过建立一个人们相互作用的稳定的(但不一定有效的)结构来减少不确定性。rdquo法治对社会稳定的重要作用mdashmdash文革反思威廉姆森从人的有限理性、机会主义行为、资产专用性、交易的不确定性和交易的频率等方面对引起交易费用上升的因素进行了分析并认为许多治理机制(即制度)都具有减少人的机会主义行为和交易的不确定性的功能而这些功能的共同的功能则是可以降低交易费用?;粕侔仓贫染哂屑跎俨蝗范ㄐ?、外部性内部化、激励、约束、资源配置和收入分配功能。林毅夫ldquo由于人的生命周期和他面对的不确定性也由于人lsquo局限于知识、预见、技巧和时间rsquo人需要用制度来促进他与其他人的合作从而为确保年幼和年老时的安全作好准备拉平随时间而变化的收入和消费水平并获得对风险和灾难的保障。本文称这些功能为安全功能。制度存在的另一个理由是来自规模经济和外部效果的收益。作为生产单位的个人是太小了以至于他不能把这些经济中的大部分内在化。为开拓这些收益需要有集体的行动这些功能本文称为经济功能。正是出于安全和经济两方面的原因人们才需要彼此交换货品和服务并使制度成为不可或缺。rdquo总结新制度经济学家揭示的制度功能主要有:降低交易费用、帮助人们形成合理的预期、外部性内在化、提供便利、提供信息、共担风险、激励、抑制人的机会主义行为、减少不确定性和安全等从表面上看制度的上述十种功能都是一种独立的互不关联的功能但这些功能之间实际上存在密切的关联这说明①制度功能存在层次上的差别即有些功能可能是制度的具体功能有些则是比这种具体功能层次更高的核心功能②有些制度功能可以看作是其他制度功能的伴生物可以把它不看作是一种独立的功能二、我国学者对制度功能的认识及评价张宇燕的制度功能结构图二、我国学者对制度功能的认识及评价卢现祥的制度功能结构图评价张宇燕将制度功能发挥作用以后产生的结果看作成了制度的独立功能卢现祥①对制度具体功能的分类存在一定的重叠性②把为经济提供服务作为一项独立的功能与制度的其它功能并列③将提供激励机制作为制度的具体功能与制度的其它功能并列上述两项值得商榷两位学者缺陷:对制度功能的前后关联性认识不准确以至于对制度发挥作用的过程和机理认识不清三、制度的核心与具体功能的进一步讨论制度最核心功能:给市场经济中的经济人提供激励与约束作为经济人的主体要得到激励与约束可从两方面进行:降低他进行经济活动的成本提高他进行经济活动的收益案例:不??畲骞姹阈瓮樯鑀制度的核心功能的实现①通过抑制人的机会主义行为或者提供有效信息可以起到降低不确定性的作用这又可以起到降低交易费用进而给经济人提供激励与约束的作用证监会对内幕交易罪重拳打击与依法打击②通过降低不确定性进而降低交易费用起到提供激励与约束的作用政府对企业创新节能产品和国产汽车的采购制度降低企业技术创新和生产的不确定性国产汽车的悲哀源于制度(非正式规则与正式规则)③通过直接降低或提高交易费用达到给经济人激励与约束的作用退票费提高mdashmdash另一角度:契约的不完全性购房限购增加贷款审核的门槛建立自由贸易区④通过外部性内部化起到激励与约束的作用参见公共经济学:外部效应章节重奖技术创新专利等使提供者得到激励政府对教育、医疗社会保障的投入制度功能结构图可以用作论文写作第四节制度的效率一、制度效率的含义二、制度效率的决定三、制度效率递减规律四、制度效率标准与测度案例:降落伞质检问题P引例:是什么激励船主善待ldquo犯人rdquo?重要启示:不同的制度是由效率差异的一、制度效率的含义效率一般是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系新制度经济学家也是从制度成本与制度收益的对比来解释制度效率。A:制度成本:包括制度变革过程中的界定、设计、组织等成本和制度运行过程中的组织、维持、实施等费用B:制度收益:指制度通过降低交易成本、减少外部性和不确定性等给经济人提供的激励与约束的程度两种表示方法A:费用较低标准:假定制度所提供的服务或实现的功能为既定则选择费用较低的制度是更有效的制度B:服务与功能更多标准:假定制度选择的费用为给定那么能够提供更多服务或实现更多功能的制度是更有效的制度二、制度效率的决定=制度安排制度结构(一)制度安排效率的决定A:制度的普适性①制度应具有一般性制度不应在无确切理由的情况下对个人和情境实施差别待遇。违背这一准则的制度一般会削弱人们对它的服从并降低制度的效率社会保障制度计划生育政策的差别性法律面前官民的不平等性②制度应具有确定性制度要富有效率就必须易于理解:应当是简单而确定的对违规的惩罚应当得到清晰的传达和理解基本上原则上mdashmdash必须一定③制度应当既具有稳定性又具有一定的开放性总在变化的规则难以被了解在指引人们的行动上效率也较低:规则应当稳定但稳定性的另一面是制度僵化(制度锁定)的危险因此必须要有一点调整余地以便允许行为者通过创新行动对新环境作出反应案例:招生男女有别无关性别歧视PB:制度设计是否合理主要看制度是否体现了信息效率和激励相容作为新制度经济学重要理论分支的ldquo机制设计理论rdquo的重要发现和贡献ldquo机制设计理论rdquo起源于年诺贝尔经济学奖获得者之一赫尔维茨(、)的开创性工作所讨论的一般问题:对于任意给定的一个经济或社会目标在自由选择、自愿交换、信息不完全等分散化决策条件下能否设计以及怎样设计出一个最有效的机制(即制度)使经济活动参与者的个人利益和设计者既定的目标一致机制设计的原则①信息效率是关于经济机制实现既定社会目标所要求的信息量多少的问题任何一个经济机制的设计和执行都需要信息传递而信息传递是需要花费成本的因此对于制度设计者来说自然是信息空间的维数越小越好②激励相容基本假定:理性的经济人mdashmdash做出决策当经济信息不完全并且不可能或不适合直接控制时人们需要采用分散化决策的方式来进行资源配置或做出其他经济决策这样在制度的设计者不了解所有个人信息的情况下他所要掌握的一个基本原则:所制定的机制能够给每个参与者一个激励使参与者在最大化个人利益的同时也达到了所制定的目标。这就是机制设计理论的激励相容问题能够做到信息效率和激励相容的制度一般都是高效的制度反之则是低效的制度引例:船主为何会变好人C:制度的实施机制判断一个国家的制度是否有效除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善外制度的实施机制是否健全离开了实施机制那么任何制度尤其是正式规则就形同虚设=纸上谈兵重在执行赢在执行公款陪餐细则有用吗?教材P三公消费公务用车=治理多年效率低下D:其他相关制度安排实现其功能的完善程度由于任何一种制度安排都是ldquo嵌在rdquo制度结构中因而每一种制度安排的效率还取决于其他制度安排实现其功能的完善程度美国宪法mdashmdash拉美宪法技术创新mdashmdash盗版肆虐税收刺激研究开放补贴风险投资基金(二)制度结构效率的决定不同制度安排构成制度结构系统制度结构的效率首先取决于构成这一结构的各单项制度安排的效率受到制度配置状况的影响制度配置是指在一个制度系统中各项制度安排之间应当相互协调和匹配以使整个制度系统能够发挥最大的功效扶贫=社会保障就业培训税收调节等制度配置的三种状态A:制度耦合制度结构内的各项制度安排为了实现其核心功能而有机地组合在一起从不同角度来激励与约束人们的行为B:制度冲突在制度结构内部不同制度安排之间的作用方向不一致在行为规范上存在互相矛盾和抵触对于同一行为某些制度给予鼓励而另一些制度则加以限制C:制度真空对于某些行为没有相应的制度安排予以规范形成制度结构中的ldquo漏洞rdquo造成制度功能的缺失从而使人们的某些行为得不到有效的约束和规范对社会经济带来危害三、制度效率递减规律任何制度的产生都是由一定的生产力状况和技术水平或性质决定的随着生产力和技术的进一步发展和进步制度必须做出相应的变化和调整。否则制度的效率必然会降低马克思较早注意到制度效率的历史性和动态性制度的效率之所以会递减还可以从人们对制度的需求的角度来看一项制度的效率如何显然也与制度需求者的接受和适应程度有关制度需求者=制度的ldquo消费rdquo者制度ldquo消费rdquo的过程也一定符合ldquo边际效用递减rdquo律即新制度产生的新激励水平会随时间的推移逐渐丧失激励的新鲜感案例:我国联产承包责任制制度效率是否在递减?安徽小岗村:包产到户家庭作坊ldquo靠天吃饭rdquo农业生产方式的缺陷城乡统筹建设新农村:发展适度规模经营家庭农场四、制度效率标准与测度(一)制度效率标准的性质如果仅就制度收益看制度效率制度效率标准一定是多元的:在成本与收益这一对矛盾中效率标准的多元性体现在收益方面而一致性却以成本为基础不管人们对制度收益有什么不同的价值取向在资源稀缺的前提下资源配置优化的基本含义是节约资源不同效率标准中效用因为加入了人的价值判断因而相互间不可比但是所耗费的成本却不可能包含有价值判断它总是各种客观的可计量的资源的耗费而且计量的标准是一致的(二)制度效率测度的实践效率=投入与产出的比例正是基于制度效率标准在成本问题上具有一致性的认识目前新制度经济学家对制度效率的测度主要从测度制度的成本mdash交易成本方面展开即假定制度收益一定的情况下主要关注:制度交易成本测度注意并没有对每一种制度下的交易成本进行直接计量而是比较不同制度下交易费用的高低从而形成对制度效率的判断本章总结第一节制度的含义、特征与类型一、制度的含义二、制度的类型三、制度的特征第二节制度的形成一、制度形成的途径二、制度自发演进的博弈论解释囚徒困境三、制度设计对制度形成的重要意义路径依赖第三节制度的功能一、新制度经济学家论制度的功能二、我国学者对制度功能的认识及评价张宇燕卢现祥观点评价三、制度核心与具体功能的进一步讨论第四节制度的效率一、制度效率的含义二、制度效率的决定制度配置的三种状态三、制度效率递减规律四、制度效率标准与测度

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